全面风险管理专项审计、操作风险管理专项审计、金融资产风险分类专项审计项目

公告-招标公告陕西 - 西安

发布于 2025-08-04

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陕西省国际信托股份有限公司

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本单位近五年审计类项目招标4次，合作供应商3个，潜在供应商2个

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全面风险管理、操作风险管理及金融资产风险分类专项审计项目磋商公告

（采购编号：****点击查看）

1、采购条件

本采购项目全面风险管理、操作风险管理及金融资产风险分类专项审计项目已批准实施，项目资金来自企业自筹。采购人为****点击查看，采购代理机构为****点击查看。已具备采购条件，现进行磋商采购。

2、项目概况与采购范围

2.1 工程概况：****点击查看是中西部地****点击查看公司、**首家上市的省属金融机构，****点击查看公司良好发展，根据监管法律法规拟聘请****点击查看事务所提供审计服务。

2.2 采购范围：根据相关法律法规要求和自身管理需要，****点击查看事务所，

遵照《中国内部审计准则》《银行业金融机构全面风险管理指引》（银监发〔2016〕44号）《商业银行资本管理办法》****点击查看监局2023年4号令）《银行保险机构操作风险管理办法》****点击查看监局2023年5号令）《商业银行金融资产风险分类办法》****点击查看银行****点击查看委员会****点击查看银行令〔2023〕第1号）《商业银行预期信用损失法实施管理办法》（银保监规〔2022〕10号）等监****点击查看公司内部规章制度，对****点击查看全面风险管理的充分性和有效性、操作风险管理体系运行情况和风险分类制度、程序和执行情况进行审查和评价。分别出具全面风险管理专项审计报告、操作风险管理专项审计报告及金融资产风险分类专项审计报告，发表审计意见，并提供相关咨询服务。

通过全面风险****点击查看公司全面风险管理的充分性和有效性，包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、合规风险、信息科技风险、关联交易风险、战略风险、声誉风险、洗钱风险等的管理措施，揭示全面风险管理体系建设和运行中存在的风险隐患和管理漏洞；对信托业务的风险状况（包含合规风险）进行审计，核查资本充足率是否符合监管要求，压力测试机制是否健全，防范重大风险及潜在风险。

通过操作风险管理专项审计对第一、**防线履职情况及有效性，对操作风险管理体系运行情况进行审计评价；针对重点业务操作环节（如项目尽调、合同签署、资金划付等），检查操作岗位职责划分是否清晰，操作流程标准化程度及执行合规性。

通过金融资产风****点击查看公司风险分类制度、程序和执行情况进行审计评价；审查公司承担信用风险的固有债权类金融资产（如贷款、债权投资）风险分类的准确性，是否符合监管分类标准；结合预期信用损失模型运用情况，对固有债权类金融资产的各项资产减值准备计提的充分性进行审计，确保风险准备覆盖潜在损失。

3、供应商资格要求

3.1 供应商须为在中华人民**国境内依法注册成立的法人或其他组织；

3.2 资质要求：供应商具有财政部门颁****点击查看事务所执业证书；

3.3 供应商具有固定的工作场所；

3.4 项目组人员要求：供应商拟派项目负责人须具备注册会计师证书，并在本单位注册，拟派项目组成员（包含项目负责人）近5年未向采购人提供过与本次采购内容相关联的咨询服务或外包服务；

3.5 供应商具有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

3.6 信誉要求：不得在“信用中国（中国执行信息公开网）”网站被列为失信被执行人；不得在国家企业信用信息公示系统中被列入严重违法失信企业名单；

3.7 单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同投标单位，不得同时参加本项目投标；

3.8 本次采购不接受联合体；

3.9 其他要求详见《磋商采购文件》。

4、磋商采购文件的获取

4.1有意参加采购活动的单位，请于2025年 08 月 04 日08时30分至2025年 08月 07 日下午17时30分(**时间)，登录“择优招采平台”(https://c.xbgjzb.com) 注册、购买并下载磋商采购文件。（提示：关于平台操作相关问题可拨打西北****点击查看公司综合监督处咨询，咨询电话029-****点击查看1862）。

4.2磋商采购文件每套售价800元，售后不退。

5、磋商响应文件的递交

5.1递交磋商响应文件截止时间(磋商截止时间，下同)为 2025年08月11日09时30分。地点为：****点击查看二环西段成长大厦10层会议室。

5.2逾期送达或者未送达指定地点的磋商响应文件，采购人不予受理。

6、磋商响应文件的开启时间和地点

6.1磋商响应文件的开启时间为： 2025年08月11日09时30分

6.2开启地点为：****点击查看二环西段成长大厦10层会议室

7、发布公告的媒介

本公告在《**采购与招标网》上发布。

8、联系方式

采购人：****点击查看

地址：**市高新区科技路50****点击查看广场C座