华润深国投信托有限公司华润信托操作风险等专项审计服务项目公告

采购公告

公告编号：XTXYGG****点击查看07013

一、采购项目基本情况

采购人：****点击查看

采购项目编号：****点击查看

采购项目名称：华润信托操作风险等专项审计服务项目

采购内容或范围：委托专业机构提供操作风险专项审计、异地部门经营管理专项审计服务。
1.审计目标：****点击查看公司操作风险管理、异地部门经营管理的总体情况；总结管理主要举措；揭示管理中存在的问题及风险；提出审计建议，促进风险管理水平提升。
2.审计区间：（1）操作风险专项审计：2023年7月1日至2026年6月30日；（2）异地部门经营管理专项审计：2024年1月1日至2026年6月30日。根据工作需要，对重要事项进行追溯或延伸审计。
3.审计内容：
（1）操作风险专项审计：操作风险管理体系，包括风险偏好与传导机制、风险管理组织架构与职责分工、制度体系、管理机制与工具、信息系统支持、报告机制、文化培育、考核评价； 操作风险管理重点及风险易发领域，包括业务授权管理、重要财产/资料管理、不相容岗位管理、交易及账户对账、新业务新产品风险识别与评估、交易管理、信息披露、押品信托、绿色信托、案件风险防控等。
（2）异地部门经营管理专项审计：异地部门经营管理体系，包括机构设置、组织架构与职责分工、制度体系、管理机制、报告机制；异地部门经营管理活动，包括绩效表现、业务活动、营销活动等。

二、供应商资格要求

1. 供应商资格要求:响应供应商为中华人民**国境内合法注册的独立法人或其他组织，具有独立承担民事责任能力，具有独立订立合同的权利（提供营业执照）；
2. 业绩要求:2024 年1月1 日至报价截止日期间，具有不少于3 家金融机构操作风险或内部控制相关服务案例（含审计或咨询服务）（提供合同首页、项目内容页、签章及日期页等）。
3. 信用要求:（1）响应供应商（未被“国家企业信用信息公示系统”网站（www.****点击查看.cn）列入严重违法失信企业名单（如：提供网站查询界面截图）；（2）响应供应商未被“信用中国” 网站（www.****点击查看.cn）列入严重失信主体名单（如：提供网站查询界面截图）。

三、采购文件的获取

采购文件在华润守正采购交易平台发布，不再另行线下提供纸质采购文件，凡有意参与者请自行登录守正平台查看和下载采购文件。

四、响应文件的提交

响应文件提交/报价截止时间： 2026-07-12 23:59:59 （**时间，若有变化另行通知）

响应文件提交/报价方式：在响应文件提交/报价截止时间前，通过华润守正采购交易平台提交电子响应文件或报价，逾期提交将被拒收。

五、采购人联系方式

联系人：南楠

电话：186****点击查看8095

邮箱：****点击查看@crctrust.com

六、采购明细

七、答疑澄清、通知

答疑澄清、通知等文件一经在华润守正采购交易平台发布，视为已发放给相应供应商（发放时间即为发出时间），请随时关注华润守正采购交易平台发布的相关信息，并及时查阅和处理。

八、服务费交纳

本项目向成交人收取服务费,供应商收到预成交通知书和服务费交款通知书10日内,向平台运营方(****点击查看)支付服务费,经确认无误后由采购人发送成交通知书。平台运营方在收到服务费后向成交人开具服务费发票。
收费标准：项目总成交金额＜50万元的采购项目，免收服务费。项目总成交金额≥50万元的采购项目，按成交金额的0.15%向成交人收取（金额四舍五入，精确到分）。单项目总收费封顶100000元。其他说明：（1）总价采购，收费基数为成交金额；单价、费率采购，收费基数为预算金额。（2）单项目存在多个成交人情形的，按总成交金额计算收费总额，各成交人按成交比例分摊；项目总成交金额50万以上，但单个成交人成交金额少于50万仍按比例收取服务费。
退款说明：成交通知书发布后,平台提供相关服务已完成,成交人已交纳服务费不予退还。
多成交人服务费收取示例：
以某项目总成交金额100万为例,A、B、C多成交人情形,总服务费为0.15万,
供应商A成交金额为50万,A服务费为0.075万;
供应商B成交金额为30万,B服务费为0.045万;
供应商C成交金额为20万,C服务费为0.03万。

九、其它事项

1.本公告在华润守正采购交易平台(https://www.****点击查看.cn/)上公开发布。

2.本项目采购通过守正平台线上进行，供应商需注册华润守正采购交易平台，通过平台进行响应文件的递交或报价，具体操作步骤可****点击查看中心的操作手册，也可以联系守正客服。

3.如对采购项目有异议，请登录华润守正采购交易平台,通过异议菜单提出。

2026年07月02日